深圳市科技研發(fā)資金（原科目為科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)）是深圳市政府對科技創(chuàng)新最直接最重要的投入形式，在科技創(chuàng)新中起著不可替代的作用。2006年初，深圳市委市政府頒布《關(guān)于實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略建設(shè)國家創(chuàng)新型城市的決定》，針對科技投入和資金管理，提出“加大政府對自主創(chuàng)新的投入”、“改革科技管理體制”和“改革政府創(chuàng)新資金配置方式”。為了落實(shí)市委市政府決定精神，從適應(yīng)建設(shè)創(chuàng)新型城市戰(zhàn)略的需要出發(fā)，以建立更加科學(xué)合理、更加有效的科技研發(fā)資金管理體制和機(jī)制為目標(biāo)，深圳市科技和信息局經(jīng)過深入調(diào)查研究，在深圳市委市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，對原有的科技研發(fā)資金管理模式進(jìn)行改革探索。

一、改革的基本思路與目標(biāo)

　　本次改革的基本思路是：引入市場主體參與政府科技資源的配置過程，公務(wù)員逐步退出資源分配環(huán)節(jié)，政府部門逐步從科技資源的分配的主體轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍假Y源配置規(guī)則的制定者、配置過程的監(jiān)督者和配置績效的評估者，使政府科技管理的重心上移，強(qiáng)化戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、計(jì)劃、監(jiān)督、評價等宏觀管理職能，充分發(fā)揮政府資源配置的政策杠桿作用，帶動社會資源向自主創(chuàng)新領(lǐng)域聚集。

　　改革的總體目標(biāo)是，通過改革實(shí)現(xiàn)四大轉(zhuǎn)變：第一，通過改革評審方式，實(shí)現(xiàn)從評項(xiàng)目為主到評定企業(yè)研發(fā)投入為主，發(fā)揮政府資金激勵企業(yè)加大研發(fā)投入的杠桿作用。第二，通過資金審批流程的再造，實(shí)現(xiàn)公務(wù)員從資金分配角色向監(jiān)督角色的轉(zhuǎn)變。第三，通過資金計(jì)劃的改革，實(shí)現(xiàn)研發(fā)資金從單一環(huán)節(jié)的資助向創(chuàng)新鏈全過程的覆蓋。第四，通過投入方式的改革，使研發(fā)資金對企業(yè)的資助從事前撥付向事后核銷與事前補(bǔ)貼相結(jié)合。

二、改革的主要內(nèi)容

1．強(qiáng)化政府科技研發(fā)資金的綜合計(jì)劃功能，形成針對不同創(chuàng)新活動的系列計(jì)劃。

　　這次改革的內(nèi)容通過一系列的資金計(jì)劃來體現(xiàn)，共設(shè)立包括“企業(yè)研發(fā)資助計(jì)劃”、“非共識技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃”、“創(chuàng)新型企業(yè)成長路線圖計(jì)劃”、“科技貸款貼息計(jì)劃”、“科技創(chuàng)新公共平臺計(jì)劃”、“科技企業(yè)孵化器資助計(jì)劃”、“留學(xué)生創(chuàng)業(yè)資助計(jì)劃”、“社會發(fā)展科技計(jì)劃”、“國家/省科技項(xiàng)目配套資助計(jì)劃”、“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制資助計(jì)劃”、“軟件企業(yè)CMM認(rèn)證資助計(jì)劃”等11個計(jì)劃，比原來的計(jì)劃種類增加了6個，使過去資金計(jì)劃單一的狀況發(fā)生了根本性的改變，基本覆蓋了自主創(chuàng)新的各個領(lǐng)域和各個環(huán)節(jié)，大大提高了資金計(jì)劃的針對性和政策引導(dǎo)功能。

2．公務(wù)員逐步退出政府科技資源的分配環(huán)節(jié)，成為資源配置規(guī)則的制定者、資源配置過程的監(jiān)督者和評估者。

　　公務(wù)員過多參與科技資源分配的末端環(huán)節(jié)是目前科技管理體制存在的通病，也是科技管理模式問題的癥結(jié)所在。這次改革不僅僅細(xì)化了資金計(jì)劃種類，還在資金計(jì)劃管理方式上進(jìn)行了大幅度的調(diào)整，其中最大的特點(diǎn)是徹底改變了過去公務(wù)員主導(dǎo)的項(xiàng)目評審制，公務(wù)員從資金分配環(huán)節(jié)退出，增強(qiáng)綜合計(jì)劃、監(jiān)督、評價等職能。譬如：企業(yè)研發(fā)資助計(jì)劃是整個改革方案中最核心的計(jì)劃，在這個計(jì)劃的管理流程設(shè)計(jì)上，把原來企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目為主改成企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的核定報(bào)銷制，大大縮小了公務(wù)員的自由裁量權(quán)。對標(biāo)準(zhǔn)資助計(jì)劃、國家/省項(xiàng)目配套計(jì)劃、創(chuàng)新企業(yè)成長路線圖計(jì)劃、軟件企業(yè)CMM認(rèn)證資助計(jì)劃、非共識創(chuàng)新項(xiàng)目資助計(jì)劃等實(shí)行審核備案制，其余計(jì)劃都以專家評審為主。通過這種調(diào)整，使得科技管理真正實(shí)現(xiàn)了重心上移，加強(qiáng)了宏觀戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、監(jiān)督、評價等職能。

3．引入市場主體參與政府科技資源的配置，發(fā)揮市場主體在資源配置過程中的基礎(chǔ)作用。

　　發(fā)揮市場主體在資源配置過程中的基礎(chǔ)作用是胡錦濤總書記多次講話中提到的重要觀點(diǎn)，也是下一步科技體制改革的重點(diǎn)之一。在公務(wù)員大幅度退出資源分配環(huán)節(jié)的同時，著重引進(jìn)中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等各種市場主體參與資源配置過程。在企業(yè)研發(fā)資金資助計(jì)劃中，由會計(jì)師事務(wù)所核定企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)作為政府資助的主要依據(jù)，從而能夠最大限度的發(fā)揮政府資金引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入的功能；在貸款貼息計(jì)劃和無償借款計(jì)劃中，引進(jìn)銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)作為評審的主體；對公共平臺計(jì)劃、孵化器資助計(jì)劃、留學(xué)生創(chuàng)業(yè)資助計(jì)劃、社會發(fā)展科技計(jì)劃等實(shí)行以專家評審為主的方式。逐步使市場主體在科技資源配置的過程中發(fā)揮基礎(chǔ)作用。

4．構(gòu)建與創(chuàng)新鏈相匹配的自主創(chuàng)新資金鏈。

　　計(jì)劃系列所形成的資金鏈與創(chuàng)新鏈匹配，使各類創(chuàng)新活動和創(chuàng)新鏈的各個環(huán)節(jié)都能得到政府資金的支持，帶動社會資源向創(chuàng)新鏈的各個環(huán)節(jié)聚集。在創(chuàng)新鏈的上游，通過公共平臺計(jì)劃、非共識項(xiàng)目資助計(jì)劃、社會發(fā)展科技計(jì)劃等支撐公共科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、民間創(chuàng)新等原創(chuàng)型創(chuàng)新活動；在創(chuàng)新鏈的下游，我們通過企業(yè)研發(fā)資助計(jì)劃、創(chuàng)新型企業(yè)成長路線圖計(jì)劃、貸款貼息計(jì)劃、國家/省項(xiàng)目配套計(jì)劃等推動高科技成果的產(chǎn)業(yè)化。

三、改革方案實(shí)施的效果

　　該改革方案經(jīng)市政府審批同意后，2006年市科技研發(fā)資金的申請、評審、考察、審核、公示以及撥付等環(huán)節(jié)均按新操作流程執(zhí)行。2006年的具體操作分按創(chuàng)新鏈的上、中、下游和平臺配置，分別是：

　　上游包括重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建資助、事業(yè)單位科技計(jì)劃資助、非共識技術(shù)創(chuàng)新資助等類別，資助份額約占10.52％。中游包括企業(yè)研發(fā)中心資助、企業(yè)研發(fā)投入資助、國家/省科技計(jì)劃配套資助、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制資助、軟件企業(yè)CMM認(rèn)證資助等類別，資助份額約占41.10％。下游包括科技貸款貼息、無息借款、留學(xué)生創(chuàng)業(yè)資助、創(chuàng)新型企業(yè)成長路線圖計(jì)劃、深港創(chuàng)新圈計(jì)劃資助、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資助等類別，資助份額約占45.23％。平臺類主要包括科技企業(yè)孵化器資助、公共技術(shù)平臺資助等類別，資助份額約占3.12％。

　　本方案的實(shí)施取得了比較明顯的成效：一是評審過程更加透明、細(xì)致、公正，監(jiān)管環(huán)節(jié)到位、可操作性強(qiáng)，有利于盤活深圳創(chuàng)新資源存量、聚集創(chuàng)新資源增量；二是有利于社會資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，帶動面向研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的銀行貸款、風(fēng)險投資、中小企業(yè)上市，形成多層次的資本市場結(jié)構(gòu)，形成與創(chuàng)新鏈緊密關(guān)聯(lián)的資金鏈；三是有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的培育和成長。多層次資本市場的形成，能有效避免新創(chuàng)企業(yè)在成長階段的資金鏈斷裂，顯著改善深圳創(chuàng)業(yè)環(huán)境；四是專家和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在評價、審計(jì)、考察、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的作用日益增強(qiáng)，能加速培育出一批優(yōu)秀的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，形成一支高水平有誠信的專家隊(duì)伍；五是充分貫徹了市委市政府一號文件精神，對一號文件所列的重點(diǎn)行業(yè)與重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了重點(diǎn)傾斜，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及建設(shè)創(chuàng)新城市等戰(zhàn)略目標(biāo)起到有效支持作用；六是具體資助形式以匹配資金為主，改變了以往以企業(yè)自擬課題自由申報(bào)為主的局面，大大降低了資助計(jì)劃過程中事前的逆向選擇和事后的道德風(fēng)險，在提高收益和安全性的同時，又起到了明顯的杠桿和放大效應(yīng)；七是初步建立起一套完善的評審制度和監(jiān)管制度，過程更加公正、透明，政府部門將從科技資源配置的主體轉(zhuǎn)變成為資助計(jì)劃的制定者、資金使用的監(jiān)督者和資金收益績效的評估者，建立起適應(yīng)創(chuàng)新型城市發(fā)展的科技管理體制與架構(gòu)。